香港证监会吊销日发期货董事总经理牌照8个月因未妥善评估洗钱等风险

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香港证监会9月5日发布公告，暂时吊销日发期货有限公司（日发）负责人员兼董事总经理邓启成（男）的牌照，为期8个月，由2022年9月2日起至2023年5月1日止。

香港证监会在采取上述纪律行动前，已对日发作出处分，因该公司于2016年5月至2018年10月期间违反“认识你的客户”规定、打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。

香港证监会认为，日发的违规行为可归因于邓启成在关键时间没有履行其作为日发的负责人员及最高级管理人员的职责。

调查发现，日发没有完成充分的尽职审查，故未能妥善评估和管理与允许客户使用客户自设系统发出交易指示有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。调查亦发现，日发没有对客户的资金调动开展充分的持续监察，以确保其与客户的业务性质、风险状况及资金来源相符。

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